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「掙錢的方法」中信證券原投顧違法代客炒股 兼職資管做老鼠倉賠錢

原標題:中信證券原投顧違法代客炒股 兼職資管做老鼠倉賠錢

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  中國證監會近日公布的中國證監會行政處罰決定書145號顯示,中信證券(600030.SH)原投資顧問李旦利用老鼠倉交易股票,虧損91.98萬元。另外,李旦還私下接受三名客戶委托買賣證券。中國證監會對李旦責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款。

  利用老鼠倉交易股票虧損92萬元

  安信證券-工行-佑瑞持債券穩利集合資產管理計劃(以下簡稱“佑瑞持債券穩利集合資管計劃”)成立于2012年12月27日,管理人為安信證券股份有限公司(以下簡稱“安信證券”)。北京佑瑞持實際履行了佑瑞持債券穩利集合資管計劃管理人的投資決策職責。

  2016年1月至2017年10月,李旦系北京佑瑞持的從業人員。在此期間,李旦和北京佑瑞持雖未簽訂勞動合同,但李旦實際負責北京佑瑞持權益類資產的投資決策管理,與北京佑瑞持建立了實際勞動關系。2016年2月19日至2017年6月21日,李旦具體負責佑瑞持債券穩利集合資管計劃權益部分的投資決策,知悉佑瑞持債券穩利集合資管計劃權益部分股票交易的未公開信息。

  2015年5月22日,“鐘某玲”普通資金賬戶(3020XXX9813)開立中信證券深圳深南大道證券營業部;2015年12月4日,“鐘某玲”信用資金賬戶(800XXXX642)開立于中信證券深圳深南大道證券營業部。上述“鐘某玲”證券賬戶現場開戶資料記載的客戶經理為李旦。“鐘某玲”證券賬戶的交易資金均來源于鐘某玲家庭自有資金。

  2015年6月3日鐘某玲將“鐘某玲”證券賬戶的賬號和密碼提供給李旦,委托李旦代為進行操作,且存在收益分成的約定。截至2017年10月20日,“鐘某玲”證券賬戶的股票交易由李旦決策并操作,鐘某玲本人僅進行少量新股申購和1筆委托交易。2015年6月3日至2017年10月20日期間,李旦為“鐘某玲”證券賬戶的實際操作人。

  2016年2月22日至2017年6月21日,李旦為“鐘某玲”證券賬戶實際操作人,同時負責佑瑞持債券穩利集合資管計劃權益部分的投資決策。在此期間,“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩利集合資管計劃存在趨同交易情況。

  根據上海證券交易所和深圳證券交易所計算數據,“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩利集合資管計劃趨同交易情況為:

  2016年4月12日至2017年6月8日,在上海證券交易所趨同交易股票共13只,占“鐘某玲”證券賬戶在上海證券交易所交易股票數量的38.24%,趨同交易金額為8166.61萬元,占“鐘某玲”證券賬戶在上海證券交易所成交金額的45.81%,趨同交易股票盈利118.23萬元。

  2016年2月22日至2017年6月21日,在深圳證券交易所趨同交易股票共21只,占“鐘某玲”賬戶在深圳證券交易所交易股票數量的46.67%,趨同交易金額為16,697.62萬元,占“鐘某玲”證券賬戶在深圳證券交易所成交金額的48.82%,趨同交易股票虧損210.21萬元。

  “鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩利集合資管計劃在上海證券交易所和深圳證券交易所的趨同交易整體虧損,虧損金額為91.98萬元。

  私下接受三名客戶委托買賣證券

  2013年1月9日至2015年3月31日,李旦擔任中信證券深圳深南大道證券營業部的投資顧問,具有中國證券業執業證書。2015年4月1日,李旦與中信證券深南大道證券營業部簽訂《證券經紀人委托代理合同》,轉崗為中信證券深南大道證券營業部的證券經紀人,中信證券為李旦申請證券經紀人證書;2017年10月31日,李旦與中信證券深圳深南大道證券營業部解除《證券經紀人委托代理合同》。2013年1月9日至2017年10月31日期間,李旦為證券公司的從業人員。

  2015年6月3日至2017年10月20日期間,鐘某玲將“鐘某玲”證券賬戶的賬號和密碼提供給李旦,委托李旦代為進行股票交易。

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